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    要聞
    安徽逾九成基層檢察院辦理企業合規案件
    防止辦了案子垮了企業
    稿件來源:法治日報 發布時間:2022-07-14 09:12:55

    □ 本報記者 范天嬌

    今年一季度已經完成3000萬余元銷售訂單,預計全年銷售額在1.5億元左右。位于安徽省合肥市高新區的這家充電設施公司生意紅火,很難看出曾差點經歷一次“生死危機”。

    原來,該公司因為管理環節出了問題,導致部分批次產品不合格,涉嫌生產、銷售偽劣產品犯罪。一旦留下污點,公司勢必受到重創。

    對此,高新區人民檢察院沒有簡單一訴了之,而是依法啟動企業合規考察,待企業整改落實到位后,視情作相對不起訴處理,從而發揮“治病救企”的真正“療效”。

    隨著涉案企業合規改革的深入推進,像這樣的受益企業在安徽越來越多。全省檢察機關對涉企刑事案件啟動合規工作堅持“能用盡用”“因案施策”,目前九成以上基層院已經消滅辦案“空白點”,有效防止“辦了一個案子、垮了一個企業、下崗一批職工”。

    不作限制不設禁區

    主動審查涉企刑事案件無遺漏

    自2020年3月起,最高人民檢察院在全國展開兩輪涉案企業合規改革試點,并于今年4月全面推開。

    安徽雖然不是改革試點地區,但根據最高檢“非試點省份可以根據本地情況在法律框架內開展企業合規相關工作”的精神,于去年9月起開始大膽嘗試開展企業合規改革工作。

    企業合規改革工作是指檢察機關對于辦理的涉企刑事案件,在依法作出不批準逮捕、不起訴決定或者根據認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時,針對企業涉嫌具體犯罪,結合辦案實際,督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實,促進企業合規守法經營,減少和預防企業犯罪。

    探索伊始,安徽省人民檢察院特別強調合規改革的規范性問題,成立以院領導為組長的工作領導小組,制定相關工作方案,明確辦案流程,堅持“所有企業合規案件一律層報省院審核把關”,確保改革在法治軌道內推進。各市級檢察院均將合規工作列為一把手工程,結合實際細化方案,推動涉案企業合規改革工作走深走實。

    安徽省檢察院第四檢察部副主任馮偉告訴《法治日報》記者,從以往的司法實踐看,對犯罪企業最直接的懲罰是判處罰金,但有“前科”后,企業會面臨融資、競標受限等負面影響,導致企業員工和合作商家等受到牽連,難以實現辦案社會效果與法律效果的統一。

    “因此,省檢察院要求各級檢察機關主動審查涉案企業是否符合企業合規條件,堅持‘能用盡用’,做到‘全覆蓋、無遺漏’,企業類型不受限制,案件類型包括企業經濟活動涉及的各種經濟犯罪、職務犯罪,也不設‘禁區’?!瘪T偉說,這樣既給涉案企業以深刻警醒和教育,防范今后可能再發生違法犯罪,也給相關行業企業合規經營提供樣板和借鑒,促進市場主體健康發展。

    截至今年6月底,安徽省檢察機關共辦理企業合規案件106件,全部108個基層檢察院已辦企業合規案件的比率達91.67%。辦案量和覆蓋率在全國非試點地區中位居前列。

    嚴格把關做實嚴管

    有力防止走秀式“紙面合規”

    淮南一家從事設備制造的小微民營公司,其負責人因為法律意識淡薄,片面追求經濟利益,為多家公司虛開增值稅專用發票,但到案后能如實供述罪行,自愿認罪認罰,并積極補繳稅款及滯納金。該案符合啟動企業合規條件,企業負責人也表達了強烈的合規建設意愿。

    但如何確保企業“真合規”,而不是走秀式的“紙面合規”呢?

    去年9月,淮南市謝家集區人民檢察院在辦理這起企業合規考察安徽第一案時,就將重點落在運用第三方監督評估機制上。

    謝家集區檢察院第一檢察部主任王慶永告訴記者,該院聯合區工商聯、司法局、財政局等八家單位,成立安徽省首個第三方監督評估機制管理委員會,確定3個月的考察期,引入第三方監督評估工作組對涉案公司合規建設進行全程監督、評估驗收。

    “參與監管評估的包括律師、審計師、會計師、稅務師等相關領域專家學者和專業人士,獨立于檢察機關,與涉案公司無關聯,能夠公信、公正、客觀地開展監督評估?!蓖鯌c永說。

    考察期滿,該公司建立起較為完善的內控制度和管理機制,第三方監督評估工作組出具合規建設合格有效的考察評估報告。結合評估結果,謝家集區檢察院召開公開聽證,認為涉案企業落實了整改承諾,最終對其依法作出不起訴處理。

    該案的成功辦理,為安徽開展企業合規積累了有益經驗。安徽省檢察院不斷完善工作機制,將第三方機制建設作為推進企業合規工作的關鍵環節。今年3月,會同省工商聯等10家單位聯合出臺《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的實施意見(試行)》,制定第三方監督評估機制管理委員會工作規則、專業人員選任管理辦法,推進第三方機制專業人員庫建設。今年5月,安徽省級企業合規第三方機制管委會正式成立,省級第三方機制正式運行。

    “檢察機關不僅辦好案,還會同管委會加強第三方機制運行重點環節的審查把關,具體而言,就是把好第三方機制‘啟動關’、組織人員‘選任關’以及合規考察報告‘審查關’,堅決避免利用企業合規騙取從寬處理的情況發生?!瘪T偉說。

    截至6月底,全省檢察機關共適用第三方機制辦理企業合規案件86件,占企業合規案件總量的80%以上。

    因案施策打防并舉

    拓寬合規路徑給企業“厚愛”

    “辦理企業合規案件絕不是‘法外開恩’,而是讓涉案企業在為違法犯罪行為付出代價的同時,更能吸取教訓,建立防范再犯的合規制度?!瘪T偉介紹說,除了運用合規第三方機制,各地檢察機關還探索出制發合規檢察建議、合規案件簡易化辦理等做法,以切實減輕企業負擔。

    在推進合規改革過程中,安徽檢察機關牢固樹立打擊、保護、服務“三位一體”司法理念,貫徹落實“少捕慎訴慎押”刑事司法政策,推動企業合規與依法適用認罪認罰從寬制度和檢察建議相結合,與依法清理“掛案”相結合,與依法適用不起訴制度相結合,辦理了一批特點鮮明的合規案件。

    蕪湖市經開區人民檢察院成立第三方監督評估團隊,指導涉案工程企業及相關人員履行合規計劃,依法取得工程建設領域五項資質,完成從“包工頭”到“建筑商”的轉變,并通過行刑銜接,推動招投標領域的行業監管。

    合肥市長豐縣人民檢察院利用跨區域檢察協調機制,與南京市建鄴區人民檢察院對注冊地在江蘇的涉案企業共同開展合規考察,并結合涉案企業的規模、犯罪情節等實際情況,區別適用企業合規監管模式,搭建起不同公司的合規管理制度,幫助公司步入正軌。

    “下一步,安徽省檢察院還將會同省工商聯組建省、市兩級第三方機制專業人才庫,為第三方監督評估機制提供保障,出臺檢察機關辦理企業合規案件工作流程指引,以進一步提升辦理企業合規案件規范化水平?!瘪T偉說。

    (責任編輯:孫天藝)
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